【资讯】博和汉商虞思明律师受邀加入《涉案企业合规手册》编写组

自2021年6月起，最高人民检察院在全国范围内正式开展涉案企业合规改革试点。根据该项改革的要求，当企业因经营性行为引发刑事法律责任时，若能够建立有效的企业合规制度并通过第三方组织的评估审核，就有很大可能免除刑事责任，大大拓宽了单位犯罪的免责条件。该项改革试点旨在通过案发后“事后合规”的免责红利，鼓励企业积极建立“事前合规”，从根源上帮助企业避免遭遇刑事追责的可能性，在全社会建立起自觉主动的合规文化与安全健康的营商环境，从而实现法律效果、政治效果和社会效果的高度统一。

在该项改革推进的过程中，仍存在大量亟待解决的问题。例如涉案企业的合规制度具体应当怎样去建立？第三方组织应当遵循怎样的标准对涉案企业进行评估和审核？检察机关与第三方组织在评估、监督涉案企业合规整改落实中又有着怎样的分工与衔接？由于该项改革仍在试点过程中，对于上述关键问题在实践中存在着标准不统一、做法不一致的现象，同类型案件会有不同的整改和处理结果，导致了法律的不确定性。因此，规范涉案企业合规案件的办理流程，统一制定对涉案企业合规整改的评估标准，具有重大的理论和实践意义。

为推动涉案企业合规工作的统一化，避免因标准不一带来的冲突，上海市人民检察院与华东师范大学共建成立了企业合规检察研究基地，检校合作，深化合规研究探索。近日，研究基地组织召集来自市院和各区院的资深检察官、大学高校学术专家、以及合规领域的专业人士共同编写《涉案企业合规手册——制度、原理与实务》，该手册预计30万字，以检察实践和合规监管人的视角，全面、系统展示中国特色的涉案企业合规理论和实践。手册出版后，将作为上海地区检察机关和第三方组织办理涉案企业合规案件的指引标准和办案参考依据，同时也将作为检察机关办案人员、第三方合规监管人、涉案企业、合规律师等的培训教材。

博和汉商高级合伙人虞思明律师受邀加入《涉案企业合规手册——制度、原理与实务》编写组，负责撰写《监督、评估的基本标准》和《合规考察报告》两个核心章节。虞思明律师深耕企业合规领域多年，在企业合规理论和实务方面均具备深厚的学术和实践积累，现担任上海市律师协会刑事合规委员会副主任，兼任华东师范大学企业合规研究中心研究员，并入选上海市首批第三方监督评估机制专业人员名录库。虞律师此次受邀加入手册编写组，负责执笔涉及到评估标准制定的核心章节，不仅体现了企业合规检察研究基地对虞律师个人成就的认可，也充分代表了博和汉商在企业合规领域的行业领先地位。

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《涉案企业合规手册——制度、原理与实务》预计将于明年2月正式出版发行。

虞思明 律师

博和汉商律师事务所高级合伙人

华东师范大学法学院兼职研究员

上海律师协会刑事合规委副主任

专业领域：

刑事辩护、企业合规

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